6月13日，山天大蓄（870914）的持续督导主办券商开源证券近日发布风险事项情况如下：

1、公司未及时履行重大资产重组相关程序以及信息披露义务

(资料图片)

北京山天大蓄知识产权科技服务集团股份有限公司（以下简称“山天大蓄”）新增对外投资事项，投资对象为：华储粮拼品科技（云南）集团有限公司（以下简称“华储粮”）。山天大蓄控股比例为60%，认缴出资额3000万元，华储粮已于2023年2月6日完成工商股权变更登记。

根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第二条规定，“……公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：……（一）购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上……”根据山天大蓄2021年度经审计的合并财务报表，截止2021年12月31日，公司经审计总资产47,134,204.94元，山天大蓄本次对外投资参股公司认缴3000万元，占2021年经审计总资产的比例为63.65%，构成重大资产重组。

截至本公告出具之日，挂牌公司仍未履行重大资产重组内部审议程序，且未履行重大资产重组相关信息披露工作。

2、未有效配合主办券商持续督导工作

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》第二十条的相关规定“主办券商应当至少每月向挂牌公司发送一次问题清单，就挂牌公司是否存在重大变化、是否存在应当披露而未披露事项等进行询问。挂牌公司应当在收到问题清单后十个交易日内回复，回复文件应当加盖挂牌公司公章，并作为持续督导工作底稿保存。”主办券商每月已向公司发送了问题清单，但公司多次未能够按照上述要求于十个交易日内回复。主办券商已多次督导提示公司按时提交月度问题清单，己多次督导提示公司如果发生需要信息披露的事项时应及时履行信息披露义务并及时提供相关材料，经主办券商多次催促公司仍无法按时反馈月度问题清单。截至本风险提示性公告披露日，公司尚未能完全配合主办券商相关督导工作。

3、预计无法披露2022年年度报告

截至本公告出具之日，挂牌公司尚未聘请会计师事务所对2022年年度报告进行审计，预计无法按期完成2022年年度报告的编制工作，故预计无法在2023年6月30日前披露2022年年度报告。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》等相关规定，若公司未能在2023年6月30日（含6月30日）前披露2022年年度报告，公司股票存在将被终止挂牌的风险。

4、公司实际控制人、控股股东、董事长、总经理、董事、代董事会秘书张秋龙被纳入失信被执行人名单，公司未能规范履行信息披露义务，且未能完成不适当人员改选

近日，主办券商通过查询全国法院失信被执行人名单信息与查询平台，发现山天大蓄的实际控制人、控股股东、董事长、总经理、董事、代董事会秘书张秋龙被纳入失信被执行人名单，具体情况如下：

被执行人姓名：张秋龙（实际控制人、控股股东、董事长、总经理、董事、代董事会秘书）

执行法院：厦门市思明区人民法院

执行依据文号：(2022)闽02民终5987号

立案时间：2023年03月06日

案号：(2023)闽0203执4167号

做出执行依据单位：福建省厦门市中级人民法院

被执行人的履行情况：全部未履行

失信被执行人行为具体情形：违反财产报告制度

主办券商发现上述事项后，已通知企业及时补充披露相关信息，但公司未补充披露实际控制人、控股股东、董事长、总经理、董事、代董事会秘书张秋龙被纳入失信被执行人名单的情况，也未进行董事、高级管理人员的改选。

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，可能导致触发强制终止挂牌情形。

公司重大资产重组未按照《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》等相关规定履行程序且未履行信息披露义务，存在被监管部门处罚的风险。

资料显示，山天大蓄主营业务包括：知识产权确权、维权；知识产权品牌策划与顾问服务等。

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